Llei 17/2019, del 15 de febrer, de modificació de la Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera.

A les infraccions lleus se’ls apliquen les sancions següents:

• a) Quan l’incompliment hagi estat comès per una entitat operativa del sistema financer o per una persona en l’exercici dels seus càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, o pels responsables de les funcions de control, en la dita entitat:

  • i) Una sanció administrativa de 3.000 fins a 30.000 euros
  • ii) Una sanció administrativa de 150 fins a 7.500 euros a cadascun dels qui, pel fet d’exercir càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, i els responsables de les funcions de control, en aquesta entitat, siguin responsables de la infracció, quan aquesta infracció sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent.

• b) Quan l’incompliment hagi estat comès per un emissor o per una persona en l’exercici d’un càrrec directiu en un emissor:

  • i) Una sanció administrativa a l’entitat de 3.000 fins a 30.000 euros.
  • ii) Una sanció administrativa de 150 fins a 7.500 euros a cadascun dels qui en un càrrec directiu en un emissor siguin responsables de la infracció, quan aquesta infracció sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent.

• c) Quan l’incompliment hagi estat comès per persones diferents de les enumerades a les lletres a) i b), sanció administrativa de 100 fins a 5.000 euros.

A les infraccions lleus se’ls apliquen les sancions següents:

• a) Quan l’incompliment hagi estat comès per una entitat operativa del sistema financer o per una persona en l’exercici dels seus càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, o pels responsables de les funcions de control, en la dita entitat:

  • i) Una sanció administrativa de 3.000 fins a 30.000 euros
  • ii) Una sanció administrativa de 150 fins a 7.500 euros a cadascun dels qui, pel fet d’exercir càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, i els responsables de les funcions de control, en aquesta entitat, siguin responsables de la infracció, quan aquesta infracció sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent.

• b) Quan l’incompliment hagi estat comès per un emissor o per una persona en l’exercici d’un càrrec directiu en un emissor:

  • i) Una sanció administrativa a l’entitat de 3.000 fins a 30.000 euros.
  • ii) Una sanció administrativa de 150 fins a 7.500 euros a cadascun dels qui en un càrrec directiu en un emissor siguin responsables de la infracció, quan aquesta infracció sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent.

• c) Quan l’incompliment hagi estat comès per persones diferents de les enumerades a les lletres a) i b), sanció administrativa de 100 fins a 5.000 euros.