Llei 17/2019, del 15 de febrer, de modificació de la Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera.

Es consideren infraccions greus les accions o omissions següents:

• a) La inobservança per les persones amb responsabilitats de direcció d’un emissor, així com les persones que hi estan estretament vinculades, dels deures d’informació o notificació d’operacions que portin a terme establerts en els apartats 1 a 3 de l’article 54, incloent-hi l’incompliment de les obligacions d’informació que es determinin reglamentàriament en relació amb el contingut o la forma i tipus d’operació a notificar previstes en les lletres a) i b) de l’apartat 9 de l’article 54 quan no constitueixin una infracció molt greu.

• b) L’incompliment, per part d’un emissor, de les obligacions establertes a l’apartat 5 de l’article 54.

• c) L’incompliment, per part de les persones amb responsabilitats de direcció d’un emissor, així com les persones que hi estan estretament vinculades, de la prohibició establerta a l’apartat 7 de l’article 54.

• d) L’incompliment de la prohibició de manipulació de mercat establerta a l’article 57 quan no constitueixi una infracció molt greu.

• e) L’incompliment d’alguna de les prohibicions establertes a l’article 51 quan no constitueixi una infracció molt greu.

• f) La falta d’adopció o l’adopció de les mesures previstes en l’article 59 de manera insuficient.

• g) La falta d’adopció o l’adopció insuficient de mesures preventives establertes a l’apartat 1 de l’article 60 per part de les entitats operatives del sistema financer o els seus agents financers que preparin o executin operacions quan no constitueixi una infracció molt greu.

• h) L’incompliment, per part de les entitats operatives del sistema financer o els seus agents financers que preparin o executin operacions, de les obligacions de detectar i notificar a l’AFA les operacions sospitoses de constituir abús de mercat d’acord amb el que estableix l’apartat 1 de l’article 60 quan no constitueixi una infracció molt greu.

  • i) La comunicació a terceres persones, de les notificacions efectuades a l’AFA sobre ordres o operacions sospitoses de constituir abús de mercat d’acord amb el que estableix l’apartat 1 de l’article 60, incloses les persones en el nom de les quals es van dur a terme les transaccions o les parts relacionades amb aquestes persones.

• j) L’incompliment, per part d’un emissor, d’alguna de les prohibicions o obligacions establertes als apartats 1, 3, 4 i 7 de l’article 52 quan no constitueixi una infracció molt greu.

• k) La inexistència a la pàgina web de l’emissor de la informació que s’hagi de difondre en virtut del paràgraf segon de l’apartat 1 de l’article 52.

• l) L’incompliment, per part d’emissors o de persones que actuen en el seu nom o per compte d’aquests emissors, de les obligacions establertes als apartats 1, 2, 3, 4, 5 o 6 de l’article 53 quan no constitueixi una infracció molt greu.

• m) L’elaboració o difusió de recomanacions d’inversió o informacions d’un altre tipus en què es recomani o suggereixi una estratègia d’inversió sense complir el que disposa l’apartat 1 de l’article 61.

• n) En el cas que les entitats operatives del sistema financer que presten serveis d’inversió no implantin procediments o mecanismes interns adequats per permetre al seu personal, agents i apoderats efectuar la comunicació d’operacions sospitoses, en virtut de l’article 6 terdecies, garantint la confidencialitat de les dades de caràcter personal de qui insta la comunicació de qualsevol infracció de les normes d’aquesta secció.

• o) Obstaculitzar l’exercici dels poders d’investigació, inspecció o supervisió, així com incomplir les ordres i instruccions de l’AFA, en virtut d’aquesta Llei i de les funcions i competències establertes en la Llei 10/2013, del 23 de maig, de l’Institut Nacional Andorrà de Finances.

Es consideren infraccions greus les accions o omissions següents:

• a) La inobservança per les persones amb responsabilitats de direcció d’un emissor, així com les persones que hi estan estretament vinculades, dels deures d’informació o notificació d’operacions que portin a terme establerts en els apartats 1 a 3 de l’article 54, incloent-hi l’incompliment de les obligacions d’informació que es determinin reglamentàriament en relació amb el contingut o la forma i tipus d’operació a notificar previstes en les lletres a) i b) de l’apartat 9 de l’article 54 quan no constitueixin una infracció molt greu.

• b) L’incompliment, per part d’un emissor, de les obligacions establertes a l’apartat 5 de l’article 54.

• c) L’incompliment, per part de les persones amb responsabilitats de direcció d’un emissor, així com les persones que hi estan estretament vinculades, de la prohibició establerta a l’apartat 7 de l’article 54.

• d) L’incompliment de la prohibició de manipulació de mercat establerta a l’article 57 quan no constitueixi una infracció molt greu.

• e) L’incompliment d’alguna de les prohibicions establertes a l’article 51 quan no constitueixi una infracció molt greu.

• f) La falta d’adopció o l’adopció de les mesures previstes en l’article 59 de manera insuficient.

• g) La falta d’adopció o l’adopció insuficient de mesures preventives establertes a l’apartat 1 de l’article 60 per part de les entitats operatives del sistema financer o els seus agents financers que preparin o executin operacions quan no constitueixi una infracció molt greu.

• h) L’incompliment, per part de les entitats operatives del sistema financer o els seus agents financers que preparin o executin operacions, de les obligacions de detectar i notificar a l’AFA les operacions sospitoses de constituir abús de mercat d’acord amb el que estableix l’apartat 1 de l’article 60 quan no constitueixi una infracció molt greu.

  • i) La comunicació a terceres persones, de les notificacions efectuades a l’AFA sobre ordres o operacions sospitoses de constituir abús de mercat d’acord amb el que estableix l’apartat 1 de l’article 60, incloses les persones en el nom de les quals es van dur a terme les transaccions o les parts relacionades amb aquestes persones.

• j) L’incompliment, per part d’un emissor, d’alguna de les prohibicions o obligacions establertes als apartats 1, 3, 4 i 7 de l’article 52 quan no constitueixi una infracció molt greu.

• k) La inexistència a la pàgina web de l’emissor de la informació que s’hagi de difondre en virtut del paràgraf segon de l’apartat 1 de l’article 52.

• l) L’incompliment, per part d’emissors o de persones que actuen en el seu nom o per compte d’aquests emissors, de les obligacions establertes als apartats 1, 2, 3, 4, 5 o 6 de l’article 53 quan no constitueixi una infracció molt greu.

• m) L’elaboració o difusió de recomanacions d’inversió o informacions d’un altre tipus en què es recomani o suggereixi una estratègia d’inversió sense complir el que disposa l’apartat 1 de l’article 61.

• n) En el cas que les entitats operatives del sistema financer que presten serveis d’inversió no implantin procediments o mecanismes interns adequats per permetre al seu personal, agents i apoderats efectuar la comunicació d’operacions sospitoses, en virtut de l’article 6 terdecies, garantint la confidencialitat de les dades de caràcter personal de qui insta la comunicació de qualsevol infracció de les normes d’aquesta secció.

• o) Obstaculitzar l’exercici dels poders d’investigació, inspecció o supervisió, així com incomplir les ordres i instruccions de l’AFA, en virtut d’aquesta Llei i de les funcions i competències establertes en la Llei 10/2013, del 23 de maig, de l’Institut Nacional Andorrà de Finances.