B
BOPA·CHAT
← Decret del 23-05-2018 pel qual s’aprova el Reglament d’aplicació de la Llei 14/2017, del 22 de juny, de prevenció i lluita contra el blanqueig de diners o valors i el finançament del terrorisme.
82 versiones

Decret del 23-05-2018 pel qual s’aprova el Reglament d’aplicació de la Llei 14/2017, del 22 de juny, de prevenció i lluita contra el blanqueig de diners o valors i el finançament del terrorisme.

Evolución de este artículo a través de todas las versiones de la ley.

v1OriginalBOPA 03003505 jun 2018

Seguiment de les relacions de negoci

Decret del 23-05-2018 pel qual s’aprova el Reglament d’aplicació de la Llei 14/2017, del 22 de juny, de prevenció i lluita contra el blanqueig de diners o valors i el finançament del terrorisme.

  1. En aplicació de l’apartat 1.d de l’article 9 de la Llei, els subjectes obligats demanen els documents necessaris per justificar l’operació o el servei sol·licitat pel client quan, per la quantia, per les condicions d’execució o per qualsevol altra característica de rellevància similar, aquesta operació o aquest servei no es corresponguin amb l’activitat normal, amb els antecedents operatius, amb l’objecte social o amb el coneixement que el subjecte obligat tingui del client.

  2. En particular, els subjectes obligats demanen aquesta documentació en les situacions següents:

    • a) quan el client realitza o sol·licita una operació o un servei per un import molt rellevant respecte a les operacions habituals;
    • b) quan hi ha un canvi substancial en el funcionament habitual del compte; o
    • c) en altres situacions en què el subjecte obligat ho consideri necessari, atenent l’anàlisi de risc de l’operació.
v2ModificaciónCambiado13 jun 2018

Seguiment de les relacions de negoci

Modifica art. 27, 12, 17

  1. En aplicació de l’apartat 1.d de l’article 9 de la Llei, els subjectes obligats demanen els documents necessaris per justificar l’operació o el servei sol·licitat pel client quan, per la quantia, per les condicions d’execució o per qualsevol altra característica de rellevància similar, aquesta operació o aquest servei no es corresponguin amb l’activitat normal, amb els antecedents operatius, amb l’objecte social o amb el coneixement que el subjecte obligat tingui del client.

  2. En particular, els subjectes obligats demanen aquesta documentació en les situacions següents:

    • a) quan el client realitza o sol·licita una operació o un servei per un import molt rellevant respecte a les operacions habituals;
    • b) quan hi ha un canvi substancial en el funcionament habitual del compte; o
    • c) en altres situacions en què el subjecte obligat ho consideri necessari, atenent l’anàlisi de risc de l’operació.