- Són agents financers les persones físiques i jurídiques que promouen i comercialitzen els serveis d’inversió i auxiliars que una entitat financera d’inversió o una entitat bancària poden prestar, i també realitzar, en nom i per compte d’aquesta entitat, els serveis d’inversió previstos a les lletres a) i g) de l’article 5 i prestar assessorament sobre els instruments financers i els serveis d’inversió oferts per aquesta entitat.
- Els agents financers només poden actuar en exclusiva i per compte i sota la responsabilitat plena i incondicional d’una de les entitats financeres d’inversió previstes a l’article 7, o d’una entitat bancària prevista a l’article 13 autoritzada per prestar serveis d’inversió i auxiliars en territori, sempre que els hagi contractat atorgant-los el poder de representació suficient per actuar en nom i per compte seu.
B
BOPA·CHAT← Llei 13/2010, del 13 de maig, sobre el règim jurídic de les entitats financeres d’inversió i de les societats gestores d’organismes d’inversió col·lectiva.
122 versiones
Llei 13/2010, del 13 de maig, sobre el règim jurídic de les entitats financeres d’inversió i de les societats gestores d’organismes d’inversió col·lectiva.
Evolución de este artículo a través de todas las versiones de la ley.
Agents financers
Llei 13/2010, del 13 de maig, sobre el règim jurídic de les entitats financeres d’inversió i de les societats gestores d’organismes d’inversió col·lectiva.
Agents financers
Modifica art. disposició addicional sisena
- Són agents financers les persones físiques i jurídiques que promouen i comercialitzen els serveis d’inversió i auxiliars que una entitat financera d’inversió o una entitat bancària poden prestar, i també realitzar, en nom i per compte d’aquesta entitat, els serveis d’inversió previstos a les lletres a) i g) de l’article 5 i prestar assessorament sobre els instruments financers i els serveis d’inversió oferts per aquesta entitat.
- Els agents financers només poden actuar en exclusiva i per compte i sota la responsabilitat plena i incondicional d’una de les entitats financeres d’inversió previstes a l’article 7, o d’una entitat bancària prevista a l’article 13 autoritzada per prestar serveis d’inversió i auxiliars en territori, sempre que els hagi contractat atorgant-los el poder de representació suficient per actuar en nom i per compte seu.