Les entitats operatives del sistema financer que confiïn en un tercer la realització de funcions operatives importants per a la prestació d’un servei continuat i satisfactori als seus clients i per a la realització d’activitats d’inversió de manera continuada i satisfactòria, han d’adoptar mesures adequades per evitar que augmenti indegudament el risc operatiu; en cap cas, l’externalització de funcions pot comportar l’exoneració de la responsabilitat de les entitats operatives del sistema financer davant dels seus clients.
Capítol segon. Protecció de l’inversor