- Quan les entitats operatives del sistema financer hagin executat una ordre, no relacionada amb la gestió de carteres, per compte d’un client, han d’adoptar les mesures següents pel que fa a aquesta ordre: a) L’entitat operativa del sistema financer ha de proporcionar ràpidament al client, en un suport durador, la informació essencial referent a l’execució d’aquesta ordre. b) En el cas d’un client minorista, l’entitat operativa del sistema financer ha d’enviar un avís en un suport durador en què confirma l’execució de l’ordre tan aviat com sigui possible i, com a molt tard, el primer dia hàbil després de l’execució o, si l’entitat operativa del sistema financer rep la confirmació d’un tercer, com a molt tard el primer dia hàbil després de la recepció de la confirmació del tercer. El que disposa la lletra b) no és aplicable quan la confirmació contingui la mateixa informació que una confirmació que hagi de ser enviada ràpidament al client minorista per una altra persona. El que disposen les lletres a) i b) anteriors no és aplicable quan les ordres executades per compte de clients es refereixin a bons que financin contractes de préstec hipotecari subscrits amb aquests mateixos clients. En aquest cas l’informe sobre la transacció s’ha de redactar al mateix temps que es comuniquen les clàusules del préstec hipotecari, i com a molt tard un mes després d’haver estat executada l’ordre. 2. A més del que disposa l’apartat 1, les entitats operatives del sistema financer han de facilitar al client, a petició d’aquest últim, informació sobre la situació de la seva ordre. 3. Les entitats operatives del sistema financer que executin ordres periòdiques de clients minoristes relacionades amb participacions o accions d’un organisme d’inversió col·lectiva (OIC) han d’adoptar les mesures especificades en la lletra b) de l’apartat 1, o facilitar al client minorista, almenys semestralment, la informació que figura en l’apartat 4 pel que fa a aquestes operacions. 4. L’avís esmentat a la lletra b) de l’apartat 1, ha d’incloure la informació aplicable següent: a) Identificació de l’entitat operativa del sistema financer que informa. b) El nom o una altra designació del client. c) Data d’execució. d) Hora d’execució. e) Tipus de l’ordre. f) Identificació del centre. g) Identificació de l’instrument. h) Indicador de compra/venda. i) La naturalesa de l’ordre si no és de compra/venda. j) Quantitat. k) Preu unitari. l) Contraprestació total, de conformitat amb l’apartat 2 de l’article 18 d’aquest Reglament. m) Suma total de les comissions i despeses repercutides i, quan el client minorista ho sol·liciti, un desglossament detallat. n) Les responsabilitats del client en relació amb la liquidació de l’operació, inclòs el termini de pagament o lliurament, així com les dades oportunes del compte quan aquestes dades i responsabilitats no s’hagin notificat prèviament al client. o) Si la contrapart del client és la mateixa entitat operativa del sistema financer o qualsevol persona del grup o un altre client de l’entitat operativa del sistema financer, indicació d’aquesta circumstància, llevat que l’ordre s’hagi executat a través d’un sistema de negociació que faciliti la negociació anònima. A efectes de la lletra j), quan l’ordre s’executi per trams, l’entitat operativa del sistema financer pot facilitar al client informació sobre el preu de cada tram o sobre el preu mitjà. Quan es proporcioni el preu mitjà, l’entitat operativa del sistema financer facilitarà al client minorista que ho sol·liciti informació sobre el preu de cada tram. 5. Les entitats operatives del sistema financer poden facilitar al client la informació esmentada a l’apartat 4 utilitzant codis estàndard si també faciliten una explicació dels codis utilitzats.
B
BOPA·CHAT← Decret pel qual s’aprova el Reglament de desenvolupament de la Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera
143 versions
Decret pel qual s’aprova el Reglament de desenvolupament de la Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera
Evolució d'aquest article a través de totes les versions de la llei.
Informació d’obligacions sobre l’execució d’ordres de clients
Modifica art. 51, disposició transitòria
Informació d’obligacions sobre l’execució d’ordres de clients
- Quan les entitats operatives del sistema financer hagin executat una ordre, no relacionada amb la gestió de carteres, per compte d’un client, han d’adoptar les mesures següents pel que fa a aquesta ordre: a) L’entitat operativa del sistema financer ha de proporcionar ràpidament al client, en un suport durador, la informació essencial referent a l’execució d’aquesta ordre. b) En el cas d’un client minorista, l’entitat operativa del sistema financer ha d’enviar un avís en un suport durador en què confirma l’execució de l’ordre tan aviat com sigui possible i, com a molt tard, el primer dia hàbil després de l’execució o, si l’entitat operativa del sistema financer rep la confirmació d’un tercer, com a molt tard el primer dia hàbil després de la recepció de la confirmació del tercer. El que disposa la lletra b) no és aplicable quan la confirmació contingui la mateixa informació que una confirmació que hagi de ser enviada ràpidament al client minorista per una altra persona. El que disposen les lletres a) i b) anteriors no és aplicable quan les ordres executades per compte de clients es refereixin a bons que financin contractes de préstec hipotecari subscrits amb aquests mateixos clients. En aquest cas l’informe sobre la transacció s’ha de redactar al mateix temps que es comuniquen les clàusules del préstec hipotecari, i com a molt tard un mes després d’haver estat executada l’ordre. 2. A més del que disposa l’apartat 1, les entitats operatives del sistema financer han de facilitar al client, a petició d’aquest últim, informació sobre la situació de la seva ordre. 3. Les entitats operatives del sistema financer que executin ordres periòdiques de clients minoristes relacionades amb participacions o accions d’un organisme d’inversió col·lectiva (OIC) han d’adoptar les mesures especificades en la lletra b) de l’apartat 1, o facilitar al client minorista, almenys semestralment, la informació que figura en l’apartat 4 pel que fa a aquestes operacions. 4. L’avís esmentat a la lletra b) de l’apartat 1, ha d’incloure la informació aplicable següent: a) Identificació de l’entitat operativa del sistema financer que informa. b) El nom o una altra designació del client. c) Data d’execució. d) Hora d’execució. e) Tipus de l’ordre. f) Identificació del centre. g) Identificació de l’instrument. h) Indicador de compra/venda. i) La naturalesa de l’ordre si no és de compra/venda. j) Quantitat. k) Preu unitari. l) Contraprestació total, de conformitat amb l’apartat 2 de l’article 18 d’aquest Reglament. m) Suma total de les comissions i despeses repercutides i, quan el client minorista ho sol·liciti, un desglossament detallat. n) Les responsabilitats del client en relació amb la liquidació de l’operació, inclòs el termini de pagament o lliurament, així com les dades oportunes del compte quan aquestes dades i responsabilitats no s’hagin notificat prèviament al client. o) Si la contrapart del client és la mateixa entitat operativa del sistema financer o qualsevol persona del grup o un altre client de l’entitat operativa del sistema financer, indicació d’aquesta circumstància, llevat que l’ordre s’hagi executat a través d’un sistema de negociació que faciliti la negociació anònima. A efectes de la lletra j), quan l’ordre s’executi per trams, l’entitat operativa del sistema financer pot facilitar al client informació sobre el preu de cada tram o sobre el preu mitjà. Quan es proporcioni el preu mitjà, l’entitat operativa del sistema financer facilitarà al client minorista que ho sol·liciti informació sobre el preu de cada tram. 5. Les entitats operatives del sistema financer poden facilitar al client la informació esmentada a l’apartat 4 utilitzant codis estàndard si també faciliten una explicació dels codis utilitzats.
Informació d’obligacions sobre l’execució d’ordres de clients
Modifica art. 20; Afegeix art. 20
- Quan les entitats operatives del sistema financer hagin executat una ordre, no relacionada amb la gestió de carteres, per compte d’un client, han d’adoptar les mesures següents pel que fa a aquesta ordre: a) L’entitat operativa del sistema financer ha de proporcionar ràpidament al client, en un suport durador, la informació essencial referent a l’execució d’aquesta ordre. b) En el cas d’un client minorista, l’entitat operativa del sistema financer ha d’enviar un avís en un suport durador en què confirma l’execució de l’ordre tan aviat com sigui possible i, com a molt tard, el primer dia hàbil després de l’execució o, si l’entitat operativa del sistema financer rep la confirmació d’un tercer, com a molt tard el primer dia hàbil després de la recepció de la confirmació del tercer. El que disposa la lletra b) no és aplicable quan la confirmació contingui la mateixa informació que una confirmació que hagi de ser enviada ràpidament al client minorista per una altra persona. El que disposen les lletres a) i b) anteriors no és aplicable quan les ordres executades per compte de clients es refereixin a bons que financin contractes de préstec hipotecari subscrits amb aquests mateixos clients. En aquest cas l’informe sobre la transacció s’ha de redactar al mateix temps que es comuniquen les clàusules del préstec hipotecari, i com a molt tard un mes després d’haver estat executada l’ordre. 2. A més del que disposa l’apartat 1, les entitats operatives del sistema financer han de facilitar al client, a petició d’aquest últim, informació sobre la situació de la seva ordre. 3. Les entitats operatives del sistema financer que executin ordres periòdiques de clients minoristes relacionades amb participacions o accions d’un organisme d’inversió col·lectiva (OIC) han d’adoptar les mesures especificades en la lletra b) de l’apartat 1, o facilitar al client minorista, almenys semestralment, la informació que figura en l’apartat 4 pel que fa a aquestes operacions. 4. L’avís esmentat a la lletra b) de l’apartat 1, ha d’incloure la informació aplicable següent: a) Identificació de l’entitat operativa del sistema financer que informa. b) El nom o una altra designació del client. c) Data d’execució. d) Hora d’execució. e) Tipus de l’ordre. f) Identificació del centre. g) Identificació de l’instrument. h) Indicador de compra/venda. i) La naturalesa de l’ordre si no és de compra/venda. j) Quantitat. k) Preu unitari. l) Contraprestació total, de conformitat amb l’apartat 2 de l’article 18 d’aquest Reglament. m) Suma total de les comissions i despeses repercutides i, quan el client minorista ho sol·liciti, un desglossament detallat. n) Les responsabilitats del client en relació amb la liquidació de l’operació, inclòs el termini de pagament o lliurament, així com les dades oportunes del compte quan aquestes dades i responsabilitats no s’hagin notificat prèviament al client. o) Si la contrapart del client és la mateixa entitat operativa del sistema financer o qualsevol persona del grup o un altre client de l’entitat operativa del sistema financer, indicació d’aquesta circumstància, llevat que l’ordre s’hagi executat a través d’un sistema de negociació que faciliti la negociació anònima. A efectes de la lletra j), quan l’ordre s’executi per trams, l’entitat operativa del sistema financer pot facilitar al client informació sobre el preu de cada tram o sobre el preu mitjà. Quan es proporcioni el preu mitjà, l’entitat operativa del sistema financer facilitarà al client minorista que ho sol·liciti informació sobre el preu de cada tram. 5. Les entitats operatives del sistema financer poden facilitar al client la informació esmentada a l’apartat 4 utilitzant codis estàndard si també faciliten una explicació dels codis utilitzats.