B
BOPA·CHAT
← Llei 35/2010, del 3 de juny, de règim d’autorització per a la creació de noves entitats operatives del sistema financer andorrà.
173 versions

Llei 35/2010, del 3 de juny, de règim d’autorització per a la creació de noves entitats operatives del sistema financer andorrà.

Evolució d'aquest article a través de totes les versions de la llei.

v1OriginalBOPA 02203729 de juny del 2010

Criteris específics. Garanties tècniques

Llei 35/2010, del 3 de juny, de règim d’autorització per a la creació de noves entitats operatives del sistema financer andorrà.

S’ha de valorar específicament:

  • a) La coherència del projecte empresarial.
  • b) Els coneixements, l’experiència i la capacitat potencial dels sol·licitants i els socis per aconseguir els objectius de desenvolupament de l’entitat projectada.
  • c) Els vincles amb una o diverses entitats financeres o de crèdit que aportin a l’entitat projectada els coneixements sobre l’activitat pròpia i tecnològics.
  • d) Els compromisos assumits per les entitats financeres o de crèdit vinculades a la gestió de l’entitat projectada.
  • e) La transparència de l’estructura del grup al qual pertanyi l’entitat projectada que permeti obtenir la informació necessària sobre el desenvolupament de les seves activitats.
  • f) La possibilitat que l’entitat projectada quedi exposada, de forma inapropiada, al risc de les activitats no financeres dels seus socis o titulars, o quan, tractant-se d’activitats financeres, l’estabilitat o el control de l’entitat pugui quedar afectat per l’alt risc d’aquelles.
  • g) Els mitjans i l’organització de la gestió, on es dóna especial importància a les mesures destinades a garantir un control intern adequat.
v2ModificacióCanviat19 de juny del 2013

Criteris específics. Garanties tècniques

Deroga art. disposició addicional quarta; Modifica art. 5, 8, 13, 15, disposició addicional tercera; Modifica art. articulat i disposicions complementàries

S’ha de valorar específicament:

  • a) La coherència del projecte empresarial.
  • b) Els coneixements, l’experiència i la capacitat potencial dels sol·licitants i els socis per aconseguir els objectius de desenvolupament de l’entitat projectada.
  • c) Els vincles amb una o diverses entitats financeres o de crèdit que aportin a l’entitat projectada els coneixements sobre l’activitat pròpia i tecnològics.
  • d) Els compromisos assumits per les entitats financeres o de crèdit vinculades a la gestió de l’entitat projectada.
  • e) La transparència de l’estructura del grup al qual pertanyi l’entitat projectada que permeti obtenir la informació necessària sobre el desenvolupament de les seves activitats.
  • f) La possibilitat que l’entitat projectada quedi exposada, de forma inapropiada, al risc de les activitats no financeres dels seus socis o titulars, o quan, tractant-se d’activitats financeres, l’estabilitat o el control de l’entitat pugui quedar afectat per l’alt risc d’aquelles.
  • g) Els mitjans i l’organització de la gestió, on es dóna especial importància a les mesures destinades a garantir un control intern adequat.
v6ModificacióDerogat19 de març del 2019
DerogatperLlei 17/2019, del 15 de febrer, de modificació de la Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera.

Criteris específics. Garanties tècniques

Modifica art. 5, 9, 12; Afegeix art. 5, 9, 12

S’ha de valorar específicament:

  • a) La coherència del projecte empresarial.
  • b) Els coneixements, l’experiència i la capacitat potencial dels sol·licitants i els socis per aconseguir els objectius de desenvolupament de l’entitat projectada.
  • c) Els vincles amb una o diverses entitats financeres o de crèdit que aportin a l’entitat projectada els coneixements sobre l’activitat pròpia i tecnològics.
  • d) Els compromisos assumits per les entitats financeres o de crèdit vinculades a la gestió de l’entitat projectada.
  • e) La transparència de l’estructura del grup al qual pertanyi l’entitat projectada que permeti obtenir la informació necessària sobre el desenvolupament de les seves activitats.
  • f) La possibilitat que l’entitat projectada quedi exposada, de forma inapropiada, al risc de les activitats no financeres dels seus socis o titulars, o quan, tractant-se d’activitats financeres, l’estabilitat o el control de l’entitat pugui quedar afectat per l’alt risc d’aquelles.
  • g) Els mitjans i l’organització de la gestió, on es dóna especial importància a les mesures destinades a garantir un control intern adequat.

[Derogat]