Llei 17/2019, del 15 de febrer, de modificació de la Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera.

[…]

1 bis. Les entitats operatives del sistema financer han d’adoptar, aplicar i mantenir polítiques i procediments per detectar qualsevol risc d’incompliment de les seves obligacions establertes en aquesta Llei, així com els riscos associats. També han d’adoptar mesures i procediments adequats per minimitzar els riscos esmentats, i permetre a l’AFA l’exercici de les seves facultats de manera efectiva, d’acord amb la normativa vigent.

Les entitats operatives del sistema financer, en relació amb els requisits del paràgraf anterior, han de tenir en compte la naturalesa, l’escala i la complexitat de la seva activitat empresarial i la naturalesa i la gamma de serveis i activitats d’inversió prestats.

1 ter. L’òrgan de compliment normatiu ha d’assumir les responsabilitats següents:

• a) Controlar i avaluar de forma regular l’adequació i l’eficàcia de les mesures i els procediments establerts en l’apartat 1 bis, així com les mesures adoptades per combatre les possibles deficiències de l’entitat en el compliment de les seves obligacions.
• b) Assessorar i assistir les persones responsables de la realització dels serveis i les activitats d’inversió.

2. Per garantir que l’òrgan de compliment normatiu operi de forma adequada i amb independència funcional, les entitats s’han d’assegurar que compleixen les condicions següents:

[…]

• d) El mètode de determinació de la retribució de les persones encarregades d’aquest òrgan no ha de comprometre la seva objectivitat real o potencial.”

[…]

1 bis. Les entitats operatives del sistema financer han d’adoptar, aplicar i mantenir polítiques i procediments per detectar qualsevol risc d’incompliment de les seves obligacions establertes en aquesta Llei, així com els riscos associats. També han d’adoptar mesures i procediments adequats per minimitzar els riscos esmentats, i permetre a l’AFA l’exercici de les seves facultats de manera efectiva, d’acord amb la normativa vigent.

Les entitats operatives del sistema financer, en relació amb els requisits del paràgraf anterior, han de tenir en compte la naturalesa, l’escala i la complexitat de la seva activitat empresarial i la naturalesa i la gamma de serveis i activitats d’inversió prestats.

1 ter. L’òrgan de compliment normatiu ha d’assumir les responsabilitats següents:

• a) Controlar i avaluar de forma regular l’adequació i l’eficàcia de les mesures i els procediments establerts en l’apartat 1 bis, així com les mesures adoptades per combatre les possibles deficiències de l’entitat en el compliment de les seves obligacions.
• b) Assessorar i assistir les persones responsables de la realització dels serveis i les activitats d’inversió.

2. Per garantir que l’òrgan de compliment normatiu operi de forma adequada i amb independència funcional, les entitats s’han d’assegurar que compleixen les condicions següents:

[…]

• d) El mètode de determinació de la retribució de les persones encarregades d’aquest òrgan no ha de comprometre la seva objectivitat real o potencial.”