-
En el cas d’incompliments de les obligacions previstes en aquest capítol que constitueixin una infracció greu, s’ha d’imposar a l’infractor una o més de les sancions següents:
-
a) Multa per un import de fins a la més gran de les quantitats següents:
- i) Si l’infractor és una persona jurídica, l’import ha de ser de fins a la més gran de les quantitats següents:
-
-
El doble del benefici brut obtingut o de la pèrdua evitada com a conseqüència dels actes o omissions en què consisteixi la infracció, en cas que es puguin determinar, per les infraccions de les lletres d) i e) de l’article 66.
-
5.000.000 d’euros o el 5% del volum de negocis anual total de la persona jurídica segons els últims comptes disponibles aprovats pel consell d’administració per les infraccions de les lletres d) i e) de l’article 66.
-
830.000 euros o el 0,3% del volum de negocis anual total segons els últims comptes disponibles aprovats pel consell d’administració per les infraccions de les lletres g), h), j) i k) de l’article 66.
-
300.000 euros per les infraccions de les lletres a), b), c), f), i), l) i m) de l’article 66.
-
150.000 euros per les infraccions de les lletres n) i o) de l’article 66.
- ii) Si l’infractor és una persona física, l’import ha de ser de fins a: -
El doble del benefici brut obtingut o de la pèrdua evitada com a conseqüència dels actes o omissions en què consisteixi la infracció, en cas que es puguin determinar, per les infraccions dels apartats 2 i 3 de l’article 65.
-
1.5000.000 euros per les infraccions de les lletres e) i d) de l’article 66.
-
300.000 euros per les infraccions de les lletres g) i h) de l’article 66.
-
160.000 euros per les infraccions de les lletres a), b), c), f), i), l) i m) de l’article 66.
-
37.500 euros a cadascun dels qui, pel fet d’exercir càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, en una entitat operativa del sistema financer o un càrrec directiu en un emissor, siguin responsables de les infraccions de les lletres n) i o) de l’article 66.
-
15.000 euros per la infracció de les lletres n) i o) de l’article 66 quan l’incompliment hagi estat comès per part de persones diferents a les indicades en el guionet cinquè anterior.
- b) Un requeriment adreçat a la persona responsable de la infracció perquè posi fi a la seva conducta i s’abstingui de repetir-la.
- c) Si l’infractor és una entitat operativa del sistema financer, la suspensió no superior a tres anys de l’autorització.
- d) La prohibició temporal de negociació per compte propi a persones amb responsabilitats de direcció en una entitat bancària o una entitat financera d’inversió o a qualsevol altra persona física que es consideri responsable de la infracció, per un termini no superior a un any.
- e) La restitució dels beneficis obtinguts o de les pèrdues evitades com a conseqüència de la infracció, en el cas que es puguin determinar.
- f) La suspensió de l’exercici del càrrec d’administració o direcció que ocupi l’infractor en una entitat operativa del sistema financer, així com la prohibició temporal d’exercir càrrecs d’administració o de direcció en qualsevol entitat operativa del sistema financer per un termini no superior a un any. La inhabilitació temporal per exercir càrrecs d’administració o direcció en una entitat operativa del sistema financer s’ha d’aplicar també a qualsevol altra persona física que es consideri responsable de la infracció.
- g) Una amonestació pública al Butlletí Oficial del Principat d’Andorra amb la publicació de la identitat de l’infractor i la naturalesa de la infracció, tenint en compte les previsions de l’article 22 de la Llei de regulació del règim disciplinari del sistema financer, del 27 de novembre de 1997, o una amonestació privada.